Zaman hızlı akıyor, denetim ekibi ceza alıyor, riskler daha çok öne çıkıyor,
Yaklaşık 2 yıl önce konuşmuştuk ve iç denetim ekibinin denetim planının banka risklerini tam olarak içermemesi ve bağımsızlığın korunamaması olarak ifade edebileceğimiz hususlardan dolayı iç denetim ekibine tabiri caizse ceza yağdı.
Bu cezalar bir paradigma değişimi olarak okunmalıdır.
ABD Para Denetleme Ofisi (OCC), 2022 yılında yargıya taşınan dava da Wells Fargo yöneticilerine yönelik para cezalarını oanyladı.
OCC, Wells Fargo’nun eski baş denetçisine 7 milyon dolarlık bir para cezası verdi. Kendisi, satış uygulamalarındaki usulsüzlükleri tespit edip belgeleyebilecek denetim faaliyetlerini planlayıp yönetememekle suçlandı. OCC, ayrıca baş denetçiye güvensiz ve sağlıksız uygulamalara son vermesi ve bankacılık yasa ve düzenlemelerine uyması yönünde talimat verdi.
Wells Fargo’nun eski denetim direktörü de Salı günü OCC tarafından aynı gerekçelerle 1,5 milyon dolarlık bir para cezasına ve benzer şekilde faaliyet durdurma emrine çarptırıldı. OCC, kendisinin “profesyonel bağımsızlığını koruyamamasını” gerekçe gösterdi.
Wells Fargo vakasında iç denetçilerle ilgili olarak ele alınması gereken pek çok konu bulunuyor. Bu davalarla ilgili ilk görüşlerimi linkedin üzerinden paylaşmıştım.
Bu dava açıkçası şunu söylemekte: uluslararası standartlara sadık kalın ama şirket risklerinin denetim planında yer almasından, hakkıyla denetlenmesi ve raporlanmasından emin olun. Bağımsızlığınıza maksimum özen gösterin.
Bir yanıt yazın